各省属企业：
　　为贯彻落实省委十二届九次全委(扩大)会议暨全省经济工作会议提出的“着力加强风险防控”的要求，促进省属监管企业进一步强化经营风险意识，完善内部控制机制，提高风险防控能力，参照《国资委办公厅关于2015年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》(国资厅发改革[2014]59号)，现就2015年省属企业开展全面风险管理工作的有关事项通知如下：
　　一、明晰风险管理政策，提升风险研判能力
　　今年以来，全球经济弱势复苏，逐步进入新的增长周期，国内经济发展面临“三期叠加”，经济步入“新常态”，“经济风险呈现出由相对显性向复合交织转化的趋势”。各省属企业要继续紧密结合省委省政府“坚持在转变方式、调整结构中化解风险挑战”这一决策部署，紧紧围绕稳增长、提质增效和转型升级要求，深入分析公司面临的内外部形势，制定科学合理的风险管理目标和政策，明确公司风险偏好和风险承受度，将风险管理文化与理念贯穿战略制定与实施全过程，充分体现风险管理创造价值的核心作用。要加强对企业面临风险的全局性、趋势性研判，适时调整经营策略和应对措施，认真做好风险应对方案，有效控制各种风险，大力加强投资风险、健康安全环保风险、人力资源风险和现金流风险等重大风险的防控。要认真总结近期企业内外部发生的相关重大风险损失事件，分析原因，汲取教训，积极整改，防微杜渐。
　　二、健全风险评估机制，服务重大事项决策
　　各省属企业要进一步健全风险评估机制，强化“企业体检”制度，明确风险评估的对象和范围，制定风险评估方法、标准和流程、充分运用风险量化分析工具，逐步提升重大风险关键成因量化分析水平，不断提高风险评估的准确性和时效性。企业要提高全面风险管理服务于重大事项决策的能力，重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项应建立专项风险评估制度，要保障法律顾问参与企业决策论证、提供法律意见，要在项目立项、可研等决策前期阶段开展专项风险评估，在提交决策机制审议的重要事项方案中必须附有充分揭示风险及其应对措施的专项风险评估报告，企业风险管理职能部门要对重要事项的风险评估进行程序性合规审核。切实加强重大风险的全过程管理，完善管理策略，制定解决方案，建立重大风险监控预警机制，实现对重大风险的有效管控。
　　三、构筑风险信息平台，完善监控预警机制
　　省属企业要重视风险管理信息系统建设，构建风险管理的信息化平台，解决人工运行风险管理工作流程的低效问题，通过信息化手段实现风险管理语言和活动的规范化、标准化。要进一步提升风险管理信息系统与其他业务管理信息系统的集成度，提高风险管理信息在集团与所属企业之间、职能部门之间的信息集成与共享，解决风险管理的信息不对称问题。要建立风险管理报告制度，强化风险管理信息沟通机制，确保风险信息传递准确、顺畅、及时、有效。要在建立健全风险管理信息系统的基础上，探索建立多层级的风险监控预警机制，科学设定指标、模型、提升预警的准确性和及时性。
　　四、融入日常经营管理，提高风险防控能力
　　各省属企业要将全面风险管理与日常经营管理有机融合，结合内部控制建设、惩防体系建设、经营管理和制度流程建设等日常管理工作，进一步完善风险管理策略和解决方案，健全事前、事中、事后的风险管控措施，确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果。要深入推进专项风险管理，高度关注高风险业务，建立起科学合理的风险管控制度。要健全组织、明确职责，强化协同，切实把风险管理的责任层层落实到位。要加强全面风险对标管理，逐步建立风险管理提升长效机制。要进一步健全以风险为导向的内部控制体系，发挥内部控制对防范风险的重要基础作用。要构建风险管理评价与考核制度、强化风险责任追究机制。要加强全面风险管理人才队伍建设，建立风险管理工作宣传和培训常态机制，建立一支真正掌握有效风险管理技术和方法的专业化团队。要培育良好的风险管理文化，树立全方位的风险管理理念，增强全员风险管理意识。
　　2015年，省属企业要在全面风险评估的基础上，向我委报送全面风险管理年度报告。请各省属企业于2015年6月30日前将经董事会(总经理办公会)审议通过的报告纸质版2份(附电子版)报送省政府国资委企业改革处。工作基础较好的企业，可及时向我委报送半年度、季度全面风险管理工作进展情况报告。
　　联系人：省政府国资委企业改革处 蒋相庆 李 伟
　　联系电话：(0931)7879632
　　蒋相庆：13309484166
　　李 伟：13893426917
　　附件：2015年度省属企业风险管理报告(模本)
　　省政府国资委
　　2015年4月1日
　　附件：
　　2015年度省属企业全面风险管理报告(模本)
　　一、2014年度企业全面风险管理工作回顾
　　(一)企业全面风险管理工作计划
　　完成情况。
　　1.简要说明本企业2014年度全面风险管理工作计划完成情况。
　　2.企业董事会(总经理办公会)对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
　　(二)企业重大风险管理情况。
　　1.逐一简要说明2014年度本企业重大风险的管理情况。
　　2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今年的应对措施。
　　(三)建立健全全面风险管理体系
　　有关情况。
　　1.风险管理组织体系运行情况。简要说明本企业风险管理三道防线前、中、后分离和制约的协同运作机制。
　　2.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况(上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容)
　　3.风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设情况、覆盖范围、主要功能、重大风险监控、风险信息数据库建立、与企业现有管理信息系统对接情况等。
　　4.风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
　　5.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。
　　6.风险量化管理工作情况。简要说明本企业开展风险量化分析、建立关键风险指标(KRI)、分配风险资本、监控风险限额、实施压力测试等情况。
　　7.风险管理文化建设情况。简要说明本企业的风险管理文化理念，开展的风险管理宣传培训工作，风险管理文化与业务发展融合情况等。
　　(四)风险管理对标工作。
　　简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作安排等。
　　二、2015年度企业全面风险管理工作有关情况
　　(一)2015年度企业全面风险管理工作计划。
　　1.董事会(总经理办公会)对本企业2015年度全面风险管理工作提出的工作要求。
　　2.企业2015年全面风险管理工作计划。企业应当将全面风险管理年度工作计划纳入经营管理年度工作计划之中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。
　　(二)风险评估情况。
　　1.结合经营目标，简要描述本企业2015年面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
　　2.简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。
　　3.企业开展2015年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
　　4.按照企业风险分类，列示企业2015年度风险评估的结果(参见：企业风险分类示例)，以及经评估确定的重大风险。(以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。)
　　5.按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2015年度重大风险绘制成风险坐标图。
　　6.企业2015年度重大风险同2014年度相比的变动情况及原因。
　　7.简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况(包括建立量化分析、预测模型等)。
　　8.简要说明企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会(总经理办公会)决策中是否采纳评估意见等情况。
　　(三)重大风险管理情况。
　　1.重大风险描述。
　　根据企业2015年度风险评估结果，逐一对重大风险进行简要描述。
　　2.简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。
　　(四)企业内部控制运行情况。
　　简要说明本企业母公司及所属主要上市公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。
　　三、有关意见和建议
　　(一)需要省政府国资委协调解决的有关重大风险问题。
　　(二)对省政府国资委推动省属监管企业全面风险管理工作的意见和建议。