为进一步发挥做市商作用，提升市场运行质量，根据《大连商品交易所做市商管理办法》，大连商品交易所(以下简称“大商所”)将持续常态化遴选做市商。现就有关事项公布如下：

　　一、申请品种范围和申请时间

　　申请单位可随时提交相关材料，申请大商所相关品种做市商资格。大商所将根据相应的评审标准及申请单位意向，视市场情况择机遴选。

　　二、申请做市商类型

　　申请单位可以申请大商所期货做市商资格、期货临近交割合约做市商资格、期权做市商资格。

　　三、申请条件

　　申请单位应当具备下列条件：

　　1.净资产不低于人民币5,000万元；

　　2.具有专门机构和人员负责做市业务，做市人员应当熟悉相关法律法规和大商所业务规则；

　　3.具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

　　4.最近三年无重大违法违规记录；

　　5.具备稳定、可靠的做市技术系统；

　　6.具有大商所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

　　7.期货临近交割合约做市商资格的申请单位，需要熟悉所申请品种期货交易、交割规则和流程，具备交割资质；

　　8.中国证券监督管理委员会及大商所规定的其他条件。

　　四、申请材料

　　申请单位应当向大商所提交以下书面材料：

　　1.经法定代表人或授权人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表(通过大商所对外服务门户填写并打印，样表见附件1)；

　　2.营业执照(副本)原件扫描件；

　　3.经审计的最近一期财务会计报告原件扫描件；

　　4.做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历(通过大商所对外服务门户填写，其中做市负责人、交易岗、风险控制岗、技术开发运维岗等主要人员须另附详细个人简历及做市经验)、在岗证明(如最近3个月的社保缴费证明)；

　　5.做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度(参考要点见附件2)

　　6.期货临近交割合约做市商资格申请单位需提交熟悉交易交割规则和流程且具备交割资质的承诺书(通过大商所对外服务门户下载，样表见附件3)，其中，具有产业背景的申请单位(不含期货风险管理子公司)，需提供相关品种增值税发票；

　　7.做市技术系统情况的说明(通过大商所对外服务门户下载，样表见附件4)；

　　8.最近三年无重大违法违规记录的承诺书(通过大商所对外服务门户下载，模板见附件5)；

　　9.加盖单位公章的上海期货交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所等境内交易所最近一个考核期(考核期不得少于3个月，下同)的做市品种排名证明材料(证明材料需要包含交易所名称、做市类型、做市品种名称、申请单位名称、考核期排名、考核期做市商数量、考核期起止日期及查询日期等信息，如交易所系统查询页面截图)，并如实填写做市排名情况汇总表(通过大商所对外服务门户下载，样表见附件6)；

　　10.大商所要求提供的其它材料(证券公司、期货公司风险管理子公司等单位需提供所在行业主管机构出具的关于做市业务备案函或无异议函的原件扫描件)。

　　五、评审标准

　　常态化遴选以申请单位上一年度做市评优情况或者最近一个考核期做市排名情况为主要评审指标，结合申请单位遴选时做市品种数量、做市团队经验等情况及申请单位意向择优遴选各品种做市商。其中，评优情况以境内交易所官方公布的公告为准(评优时未区分期货、期权的，按照申请单位评优时是否有期货或期权资格情况统计评优情况)。排名情况以申请单位提供的境内交易所官方发布的最近一个考核期的做市品种排名情况为准。

　　对于期货临近交割合约做市商资格的申请单位，按照“产业优先”的原则，根据申请单位是否具有所申请品种产业背景、参与所申请品种期货交易与交割情况及做市能力等，结合申请单位意向择优遴选各品种做市商。其中，参与所申请品种期货交易与交割情况包括是否具备所申请品种交割库资质、所申请品种上一年度持仓、交割等情况。做市能力情况包括上一年度做市评优情况、最近一个考核期做市品种排名情况等。具有产业背景的申请单位不包括期货风险管理子公司。

　　大商所根据需要可以对申请单位进行现场检查。

　　六、征集流程

　　(一)材料报送要求

　　1.所有申请材料需按要求通过大商所对外服务门户提交电子文档和扫描文档。扫描文档需按要求加盖申请单位公章、法人章、骑缝章。大商所可以要求补充纸质材料；

　　2.首次申请做市商时，需按要求提交所有材料。材料打包后通过大商所对外服务门户提交，打包文件名统一为“申请单位全称-材料名称-XXXX年XX月XX日(提交日期)”，材料提交后需通过大商所对外服务门户查询状态；

　　3.经审计的最近一期财务会计报告原件、最近三年无重大违法违规记录的承诺书、熟悉大商所交易交割规则和流程且具备交割资质的承诺书，需按年度更新；加盖单位公章的境内期货交易所最近一个考核期的做市品种排名证明材料和附件6，需按考核期更新；其他材料，按需更新。更新材料报送要求同上，打包文件名统一为“申请单位全称-更新材料名称-XXXX年XX月XX日(提交日期)”。

　　(二)资格审核

　　原则上，大商所每月对上月收到的期货、期权做市商申请材料和更新材料进行审核、每季度对上季度收到的期货临近交割合约做市商资格申请材料和更新材料进行审核，通过审核的申请单位纳入做市商候选池。申请材料不齐全、不符合要求、未及时更新的，不能参加做市商常态化遴选。

　　七、其他

　　联系电话：4008618888(转业务-交易)

　　邮寄地址：大连市沙河口区会展路129号大连商品交易所交易部

　　电子邮箱：mm@dce.com.cn

　　自本公告发布之日起，做市商常态化遴选的有关事项以本公告为准。

　　附件1：大连商品交易所做市商资格申请样表

　　附件2：做市业务实施方案与管理制度参考要点

　　附件3：熟悉交易交割规则和流程且具备交割资质的承诺书(期货临近交割合约做市商资格申单位需提交)

　　附件4：大连商品交易所做市商信息系统申报样表

　　附件5：三年无重大违法违规记录的承诺书

　　附件6：做市品种排名情况汇总样表

　　大连商品交易所

　　2025年04月22日