辖区各证券基金经营机构：
　　为提升各机构备案事项工作质效，进一步推进放管服改革，按照相关法律法规及文件要求，我局编制了证券基金经营机构5类常见备案事项自查表(见附件)，供日常备案工作中使用。现就有关要求通知如下：
　　一、履行报备主体责任。各机构应切实履行备案事项主体责任，确保填报材料的真实、准确、规范和完整。各机构负责人是备案事项的第一责任人，应对备案材料“总把关”。合规部门应切实履行合规审核责任，加强内容审核和实质判断，重点做好分支机构设立、分支机构负责人任职备案相关要求的合规把关。
　　二、逐项自查规范......