发文标题: 关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
发文文号: 中证协发[2015]52号
发文部门: 中国证券业协会
发文时间: 2015-3-11
实施时间: 2015-3-11
法规类型: 证券综合法规
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
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发文内容:

各证券公司会员:
  为指导证券公司做好利益冲突管理,现将有关事项通知如下:
  一、证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理。
  二、证券公司已经采取信息隔离墙等措施,仍难以避免利益冲突的,应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。
  披露仍难以有效处理利益冲突的,证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施。
  证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
  三、证券公司有关业务的决策机......

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