发文标题: 关于发布《证券公司投资者适当性制度指引》的通知
发文文号: 中证协发[2012]248号
发文部门: 中国证券业协会
发文时间: 2012-12-30
实施时间: 2012-12-30
法规类型: 证券综合法规
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
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发文内容:

各证券公司:
  为指导证券公司建立健全投资者适当性制度,保护投资者合法权益,我会起草了《证券公司投资者适当性制度指引》,经向中国证监会备案,现予发布。
  联系人:陈闯
  联系电话:010-66575651
  附件:证券公司投资者适当性制度指引
  中国证券业协会
  二○一二年十二月三十日
  证券公司投资者适当性制度指引
  第一章总则
  第一条 为指导证券公司建立健全投资者适当性制度,保护客户......

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相关附件:
证券公司投资者适当性制度指引.doc    
附件1:客户基本信息表.doc    
附件2:专业投资者申请书.doc    
附件3:专业投资者告知及确认书.doc    
附件4:客户风险承受能力问卷.doc    
附件5:客户风险承受能力初次评估结果告知函.doc    
附件6:客户风险承受能力重新评估结果告知函.doc    
附件7:客户未按要求提供信息的风险提示书.doc    
附件8:金融产品或服务风险等级评估表.doc    
附件9:复杂或高风险金融产品清单.doc    
附件10:适当性评估结果确认书.doc    
附件11:金融产品或服务不适当警示及普通投资者投资确认书.doc