发文标题：合同违法行为监督处理办法
发文文号：国家工商行政管理总局令第51号
发文部门：国家工商行政管理总局
发文时间：2010-10-13
实施时间：2010-11-13
法规类型：工商其他法规
所属行业：所有行业
所属区域：中国
发文内容：
《合同违法行为监督处理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会审议通过，现予公布，自2010年11月13日起施行。
局长 周伯华
二○一○年十月十三日
合同违法行为监督处理办法
第一条 为了维护市场经济秩序，保护国家利益、社会公共利益和当事人合法权益，依据《
中华人民共和国合同法》和有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称合同违法行为，是指自然人、法人、其他组织利用合同，以牟取非法利益为目的，违反法律法规及本办法的行为。
第三条 当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害国家利益、社会公共利益。
第四条 各级工商行政管理机关在职权范围内，依照有关法律法规及本办法的规定，负责监督处理合同违法行为。
第五条 各级工商行政管理机关依法监督处理合同违法行为，实行查处与引导相结合，处罚与教育相结合，推行行政指导，督促、引导当事人依法订立、履行合同，维护国家利益、社会公共利益。
第六条 当事人不得利用合同实施下列欺诈行为：
(一)伪造合同；
(二)虚构合同主体资格或者盗用、冒用他人名义订立合同；
(三)虚构合同标的或者虚构货源、销售渠道诱人订立、履行合同；
(四)发布或者利用虚假信息，诱人订立合同；
(五)隐瞒重要事实，诱骗对方当事人做出错误的意思表示订立合同，或者诱骗对方当事人履行合同；
(六)没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人订立、履行合同；
(七)恶意设置事实上不能履行的条款，造成对方当事人无法履行合同；
(八)编造虚假理由中止(终止)合同，骗取财物；
(九)提供虚假担保；
(十)采用其他欺诈手段订立、履行合同。
第七条 当事人不得利用合同实施下列危害国家利益、 社会公共利益的行为：
(一)以贿赂、胁迫等手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益；
(二)以恶意串通手段订立、履行合同，损害国家利益、社会公共利益；
(三)非法买卖国家禁止或者限制买卖的财物；
(四)没有正当理由，不履行国家指令性合同义务；
(五)其他危害国家利益、社会公共利益的合同违法行为。
第八条 任何单位和个人不得在知道或者应当知道的情况下，为他人实施本办法第六条、第七条规定的违法行为，提供证明、执照、印章、账户及其他便利条件。
第九条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中免除自己的下列责任：
(一)造成消费者人身伤害的责任；
(二)因故意或者重大过失造成消费者财产损失的责任；
(三)对提供的商品或者服务依法应当承担的保证责任；
(四)因违约依法应当承担的违约责任；
(五)依法应当承担的其他责任。
第十条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中加重消费者下列责任：
(一)违约金或者损害赔偿金超过法定数额或者合理数额；
(二)承担应当由格式条款提供方承担的经营风险责任；
(三)其他依照法律法规不应由消费者承担的责任。
第十一条 经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者不得在格式条款中排除消费者下列权利：
(一)依法变更或者解除合同的权利；
(二)请求支付违约金的权利；
(三)请求损害赔偿的权利；
(四)解释格式条款的权利；
(五)就格式条款争议提起诉讼的权利；
(六)消费者依法应当享有的其他权利。
第十二条 当事人违反本办法第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条规定，法律法规已有规定的，从其规定；法律法规没有规定的，工商行政管理机关视其情节轻重，分别给予警告，处以违法所得额三倍以下，但最高不超过三万元的罚款，没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。
第十三条 当事人合同违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应当依法不予行政处罚；主动消除或者减轻危害后果的，应当依法从轻或者减轻行政处罚；经督促、引导，能够主动改正或者及时中止合同违法行为的，可以依法从轻行政处罚。
第十四条 违反本办法规定涉嫌犯罪的，工商行政管理机关应当按照有关规定，移交司法机关追究其刑事责任。
第十五条 本办法由国家工商行政管理总局负责解释。
第十六条 本办法自2010年11月13日起施行。
补充说明：
国家工商总局市场司有关负责人就《合同违法行为监督处理办法》答记者问<br>
2010年10月21日来源：中国工商报<br>
1.问：国家工商行政管理总局于2010年11月13日开始实施《合同违法行为监督处理办法》（总局令第51号），该办法的依据及必要性是什么？<br>
答：《合同法》第一百二十七条规定：“工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理。”国务院关于《国家工商行政管理总局主要职责内设机构和人员编制规定》规定：工商行政管理部门“依法实施合同行政监督管理”，“负责依法查处合同欺诈等违法行为”。上述法律、法规都明确规定了工商行政管理部门应当依法对合同违法行为进行监督处理。<br>
在2008年之前，工商行政管理部门对合同违法行为的监管，主要依据《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》。2008年，由于《投机倒把行政处罚暂行条例》的废止，《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》也被废止，因而形成了工商行政管理部门对合同违法行为的监督处理既无法律、法规的规范，也无规章进行规范的状况。<br>
在现实的经济生活中，交易无所不在，与交易相伴的合同行为无所不在。在签订、履行合同的过程中，当事人利用合同实施欺诈，采用恶意串通、贿赂等手段签订合同，经营者利用合同格式条款排除消费者的权利、加重消费者的责任等危害国家利益、社会公共利益的违法行为时有发生。对此，工商行政管理部门必须依法履行职责，依据《立法法》、《行政许可法》等法律、法规制定相应的规章，并通过规章的实施，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为依法予以处理。<br>
2.问：《合同违法行为监督处理办法》调整的范围是什么？<br>
答：通过对合同活动的调查和研究，我们认识到，当事人利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为概括起来主要有以下3类较为突出：第一，利用合同以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取财物，即合同欺诈；第二，利用合同，采用贿赂、胁迫、恶意串通等方法，牟取非法利益；第三，经营者利用合同格式条款，免除自身责任、加重消费者责任、排除消费者权利。据此，《合同违法行为监督处理办法》调整的范围及主要内容也相应分成以上３个基本部分，并根据每类合同违法行为的具体表现形式，作出了具体规定。<br>
3.问：制定《合同违法行为监督处理办法》的基本原则是什么？<br>
答：在我国现实的市场交易活动中，合同当事人的法律地位常常有不平等现象，一方时常将自己的意志强加给另一方；当事人之间不能遵循公平原则确定各方的权利义务，行使权利、履行义务时不遵循诚实信用原则的情况也时有发生。这样的合同活动不仅危害国家利益、社会公共利益，而且严重影响市场交易的安全和效率，干扰正常的经济秩序。据此，总局在制定《合同违法行为监督处理办法》的过程中，确定并遵循以保护国家利益、社会公共利益为核心；以保障交易安全、维护经济秩序为基本原则。<br>
4.问：合同是平等民事主体之间的民事行为，按照《合同法》的规定，工商行政管理部门负责监督处理的合同违法行为，应是指利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为。在《合同违法行为监督处理办法》中是如何体现既保护民事主体的意思自治，又有效保护国家利益、社会公共利益的？<br>
答：合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议；合同当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。合同活动是民事权利义务订立、变更、终止的过程，是私权行使的过程。但在我国现实的合同活动中，私权的滥用、甚至被恶意使用的情况比较突出，这种状况干扰合同意思自治、侵犯合同自由、破坏合同公平。<br>
《合同法》中涉及的危害国家利益、社会公共利益的合同违法行为，主要是指当事人利用合同实施对交易秩序、交易安全、社会弱势群体等造成危害的行为。我国合同活动中存在的私权滥用等现象，不仅导致合同纠纷频繁发生，而且危害国家利益、社会公共利益，对经济秩序也造成恶劣影响。<br>
工商行政管理部门作为国务院专司合同行为监管的行政机关，一方面要在当事人自主决定是否接受和采纳的前提下，根据合同当事人的利益要求，对合同活动给予行政指导；另一方面，要依法对危害国家利益、社会公共利益的具体合同违法行为给予监督处理。工商行政管理机关对合同行为实施的行政指导及行政处罚都需要针对具体的合同民事活动。这种对合同民事活动的介入是为了促进和保障合同自由、合同意思自治及合同公平，是为了保护交易的公平和安全，是为了充分保护合同当事人的利益。这既是工商行政管理部门的法定职责，也是社会公众对工商行政管理部门的要求。<br>
鉴于此，《合同违法行为监督处理办法》针对当事人利用合同实施危害国家利益、社会公共利益的违法行为作出了给予行政处罚的规定；另一方面还作出了“推行行政指导”的规定。<br>
5.问：《合同法》规定，工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内，依照法律、行政法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为负责监督处理。《合同违法行为监督处理办法》是如何解决和有关行政主管部门之间关系的？<br>
答:《合同法》规定，有关的行政主管部门在各自职权范围内依照法律、法规的规定，对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为，负责监督处理。对此，《合同违法行为监督处理办法》用排除性的规定予以明确。<br>
6.问：针对有关单位与个人为合同违法行为提供便利条件的行为，《合同违法行为监督处理办法》是如何规定的？<br>
答：由于在合同中实施的欺诈、贿赂、恶意串通等违法行为社会危害性较大，任何单位和个人在知道或者应当知道的情况下，为他人的上述合同违法行为提供便利条件的行为，其性质是恶劣的，应该被禁止。因此，在《合同违法行为监督处理办法》中规定，禁止任何单位和个人从事此类行为。
