各开户代理机构：
为配合新修订的《证券账户管理规则》的实施，我公司统一账户平台将于十一期间同步上线。统一账户平台上线将分两个阶段：第一阶段为过渡期(约一个月左右)，届时中国结算沪、深分公司现有账户业务系统停止对外服务，业务办理切换至统一账户平台，但申报账户业务仍使用沪、深现有数据接口。第二阶段，统一账户平台采用新数据接口接受账户业务申报。
为确保统一账户平台第一阶段平稳切换，现将过渡期内证券账户业务办理有关事项通知如下：
一、过渡期账户业务安排
1、过渡期内业务受理时间为每个自然日9:00—16：00。工作日受理的业务申请，办理日为当日；非工作日受理的业务申请，办理日为下一工作日。
2、过渡期内，统一账户平台暂不向投资者反馈一码通账户号码；暂不支持投资者通过申报一码通账户号码申请办理账户业务；暂不支持投资者查询证券子账户与一码通账户之间的关联关系。
3、过渡期内，证券公司在为投资者办理账户关键信息变更业务时，须先通过投资者三项关键信息查询到投资者名下所有证券账户，要求投资者对证券账户是否为本人开立及使用进行确认(注销账户、休眠账户、冒开账户、不合格账户、定向资产管理账户、自动配号产生的沪深场内封闭式基金账户、沪市F97账户、沪市B转A特殊账户无需确认)。所有账户均确认为本人开立及使用的，请投资者填写“《证券账户业务申请表》(适用于办理证券账户关联关系确认、转挂业务)”(见附件一)，在“与该一码通账户具有关联关系的证券子账户号码”一栏中填写所确认的所有证券账户(无需填写一码通账户号码)，并签字确认；投资者无法确认所有账户均确认为本人开立及使用的，关键信息变更业务暂不办理。对于确认非投资者本人所用的证券账户，投资者应当申请办理证券账户冒开业务。
对于需要邮寄办理的账户关键信息双改业务，需一并提交投资者签字确认并加盖开户业务专用章的《证券账户业务申请表》(适用于办理证券账户关联关系确认、转挂业务)。
4、过渡期内，统一账户平台将按照新数据接口存储账户信息。对于开户代理机构通过沪、深现有账户接口采集的账户信息，统一账户平台将根据数据字典转换规则进行转换后予以存储，查询时将根据数据字典转换规则进行转换后予以反馈。对于沪市老数据接口中“存管银行”、“存管银行结算账户号”、“证件地址邮编”等部分字段，以及深市“上市属性”等部分数据字段，将不予储存，也不提供查询及变更。涉及有关数据字段及具体转换规则详见《统一账户平台新接口与沪、深老接口字段内容的转换规则》(见附件二)。
5、为方便开户代理机构及投资者办理证券账户业务，过渡期内暂不启用新业务表单(除适用于办理证券账户关联关系确认、转挂业务的《证券账户业务申请表》以外)，继续使用现有的证券账户业务申请表、开户代理业务专用章、业务预留印鉴等。
6、过渡期内，对于投资者办理开户及关键信息变更后需要打印统一格式的账户业务确认单的，开户代理机构可为其打印证券账户卡代替。
7、过渡期内，统一账户平台不提供不合格账户新增业务。过渡期内，证券账户使用信息申报的账户范围仅限于深市A股账户和深市信用账户，不再反馈深市账户“使用信息报送状态”、“有交易-但未报送使用信息”、“有持股，但未报送使用信息”有关字段信息。
8、自2014年10月1日起，执行新的账户业务收费标准。过渡期内，上海分公司日终发送的结算明细文件(jsmx)文件不再包括沪市A股、封闭式基金、A股信用证券账户开户费用的信息。
9、过渡期内，仍通过沪深分公司现有数据接口反馈账户业务处理结果，但数据发送时点大约会延迟至20：00左右，涉及沪市老接口的账户类文件包括zhzl、b_zh、zhtg、bzhtg、qtzlzl、k3、ba4和b_zdjy，涉及深市老接口的账户类文件包括SZGRZL.DBF、SZFRZL.DBF、SZZHXXTZ.DBF、ZZHSYXX.DBF、SJSKT.DBF；沪深分公司数据文件发送结束的标识文件不再包括账户类数据。
10、过渡期内，通过沪市老接口申报挂失撤销/销户业务后，日终不会再通过业务回报文件(ywhb.dbf)发送处理结果。“开户费用查询”字段结果将不包含存量开户费数据信息。
11、过渡期内，统一账户平台不再支持的沪市实时接口如下：
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描述 |
Service Name |
Service Type |
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账户管理系统 |
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账户卡补打(境外开户机构专用) |
ZHZLGLXT |
10 |
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账户卡补打 |
ZHZLGLXT |
34 |
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开户代理机构管理-机构资料信息查询 |
ZHZLGLXT |
35 |
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开户代理机构管理-机构资料信息修改 |
ZHZLGLXT |
36 |
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开户代理机构管理-网点资料信息查询 |
ZHZLGLXT |
37 |
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开户代理机构管理-网点资料信息修改 |
ZHZLGLXT |
38 |
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证券账户身份证号批量升位申报 |
ZHZLGLXT |
51 |
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休眠账户报送 |
ZHZLGLXT |
17 |
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休眠账户撤销 |
ZHZLGLXT |
18 |
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不合格账户报送 |
ZHZLGLXT |
20 |
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不合格账户撤销 |
ZHZLGLXT |
21 |
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已处理不合格账户报送 |
ZHZLGLXT |
22 |
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不合格账户合规报送 |
ZHZLGLXT |
23 |
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不合格账户查询 |
ZHZLGLXT |
24 |
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未规范不合格账户报送 |
ZHZLGLXT |
25 |
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未规范不合格账户合规报送 |
ZHZLGLXT |
26 |
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未规范不合格账户解冻 |
ZHZLGLXT |
27 |
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未规范不合格账户查询 |
ZHZLGLXT |
28 |
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休眠账户销户 |
ZHZLGLXT |
29 |
12、过渡期内，统一账户平台不再支持的深市数据接口如下：ZHGFWT.DBF、ZHGFHB.DBF、SZYXM.DBF、SZXM.DBF、ZHJHXXK.DBF、CYBZHHZ.DBF，FJYBS.DBF中的Q3、Q4业务类别、SJSKW.DBF中的11、13、14业务类别。
二、其它需注意的业务变化
自过渡期起，证券账户业务将适用新修订的账户管理规则，请重点关注以下主要变化：
1、证券账户开户后可用于申报交易及非交易的时间统一为T+1日生效。
2、取消“一人一户”限制，允许机构投资者申请开立多个同种类别及用途的子账户，允许参与沪港通交易的投资者(须根据沪港通相关规则要求完成委托协议及风险揭示书签署)申请开立多个沪市A股账户。开户代理机构在为投资者开户时需事先检查投资者已开立证券账户情况，对于不符合上述开立多户条件的投资者暂不允许开立多户。
3、A股账户开户费由中国结算北京分公司收取，沪深B股以外币结算的开户费缴付渠道保持不变，仍然由沪深分公司分别收取。开户费结算日期改为开户后次一交易日。
4、证券账户在统一账户平台注销生效时间统一为T+0实时生效。
5、取消账户挂失补办及转户业务、账户卡补打业务，取消深市未换卡法人账户换卡业务，深市未换卡法人账户不再限制使用，保留存量挂失账户的解除账户挂失业务，取消账户冻结业务，取消账户合并业务。
6、增加组织机构代码证号码作为机构投资者账户“关键信息双改业务”的判断条件。统一沪深市场关键信息双改业务要求，统一账户平台对历史关键信息双改记录予以保存，投资者完成一次关键信息双改后(即投资者账户姓名或名称、有效身份证明文件号码均已变更过)，再次申请变更证券账户姓名或名称、有效身份证明文件号码中任意一项时，仍将判断为关键信息双改业务。开户代理机构仍应当按照有关业务流程报送中国结算办理，同时简化关键信息双改业务申请材料，投资者再次申请办理关键信息修改时，无需重复提交前期变更关键信息时已审核过的发证机关出具的变更证明。
7、改变深市信用证券账户开户做法，投资者申请开立信用证券账户时，必须先开立深市A股证券账户，且该深市A股账户已在申报开户的证券公司处申报了使用信息。投资者信用证券账户未注销时，不能申请注销对应的深市A股证券账户。
8、投资者申请办理证券账户信息查询时，使用15位居民身份证号码仅能查询到统一账户平台账户中有效身份证明文件号码为15位居民身份证号码的信息，使用18位居民身份证号码仅能查询到统一账户平台账户中有效身份证明文件号码为18位居民身份证号码的信息。
9、境外B股开户代理机构采用沪市PROP系统办理开户业务的，仍通过其与中国结算上海分公司既有数据接口申报处理，对于通过PROP信箱申报的，仍延续现行沪市“信箱申报、日终处理”的做法处理；境外B股开户代理机构采用深市D-COM系统办理开户业务的，仍通过其与中国结算深圳分公司既有数据接口申报处理。统一账户平台上线后账户业务的主要变化同样适用于境外开户代理机构申报办理的B股账户有关业务。
10、其他账户业务变化详见修订后的《证券账户管理规则》及配套证券账户业务指南。
特此通知。
业务联系人：王 航 联系电话：010-59378730
邮 箱：wangh@chinaclear.com.cn
技术联系人：王 玮 联系电话：010-59378757
邮 箱：wangw@chinaclear.com.cn
附件一、证券账户业务申请表(适用于办理证券账户关联关系确认、转挂业务)
附件二、统一账户平台新接口与沪、深老接口字段内容的转换规则
附件三、统一账户平台上线过渡期支持的沪、深老接口列表
中国证券登记结算有限责任公司
二〇一四年九月二日
| 相关附件 |
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附件一、证券账户业务申请表（适用于办理证券账户关联关系确认、转挂业务）.pdf |
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附件二、统一账户平台新接口与沪、深老接口字段内容的转换规则.pdf |
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附件三、统一账户平台上线过渡期支持的沪、深老接口列表.pdf |
