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| 发文标题： |
关于进一步贯彻落实《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》的通知 |
| 发文文号： |
保监监察[2010]326号 |
| 发文部门： |
中国保险监督管理委员会
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| 发文时间： |
2010-3-31 |
| 实施时间： |
2010-3-31 |
| 法规类型： |
保险其他法规
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| 所属行业： |
金融证券、保险业
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| 所属区域： |
中国
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| 阅读人次： |
5049 |
| 评论人次： |
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| 发文内容： |
各保监局，会机关各部门，中国保险行业协会，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司：
为规范保险监管人员和保险从业人员行为，2009年3月，保监会公布施行了《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为准则》，随后，中国保险行业协会又出台了《保险从业人员行为准则实施细则》(以下简称“两个准则”)。为总结一年来贯彻执行“两个准则”情况，进一步做好“两个准则”的贯彻落实工作，按照中央纪委要求和保监会《关于进一步做好保险监管人员、保险从业人员行为准则贯彻落实工作的实施方案》的精神，现将对“两个准则”贯彻执行情况开展自查自纠和重点检查等有关事项通知如下：
一、加强组织领导
保监会成立进一步贯彻落实“两个准则”工作领导小组，保监会党委委员、纪委书记陈新权同志任组长，监察局副局长李英同志为副组长，监察局、人事教育部、党委宣传部(文明办)、中国保险行业协会为成员单位。领导小组下设办公室，办公室设在监察局，办公室主任由李英同志兼任。
各单位、各部门应明确一名领导干部负责此项工作，指定承办部门，并与保监会领导小组办公室建立联系。
二、开展自查自纠
各单位、各部门接此通知后，要认真对照《关于深入学习贯彻〈保险监管人员行为准则〉和〈保险从业人员行为准则〉的通知》(保监发〔2009〕66号)要求，按照“动员部署、对照检查、纠正处理、落实整改和总结评价”等步骤，就一年来遵守和执行“两个准则”情况扎实开展自查自纠。重点围绕以下七个方面：
(一)组织学习贯彻准则情况，主要采取了哪些具体措施；
(二)学习贯彻活动中，干部员工对准则的知悉、掌握程度如何；
(三)执行准则后有哪些积极变化，干部员工有哪些反映；
(四)宣传、组织、学习和贯彻准则过程中有哪些好的典型经验；
(五)存在的问题；
(六)进一步贯彻落实准则准备采取哪些措施；
(七)修订完善“两个准则”的意见和建议。
自查自纠工作于2010年4月20日前完成。自查自纠工作结束后形成总结报告，并于4月25日前以文件格式报送保监会监察局。
三、抓好重点检查
2010年4月下旬起，保监会将组织检查组，对各单位、各部门贯彻执行“两个准则”情况、自查自纠情况等开展监督检查。一是由纪委监察局牵头，会同人事教育部、党委宣传部(文明办)等部门对保险监管机构贯彻落实《保险监管人员行为准则》情况进行检查。二是由中国保险行业协会牵头，会同有关部门对保险机构贯彻落实《保险从业人员行为准则》情况进行检查。
(一)检查内容
1、“两个准则”学习贯彻和工作部署情况；
2、一年来贯彻执行情况，如干部员工对准则的熟悉知晓程度、自觉遵守和接受社会监督等情况；
3、结合日常工作实践，完善制度、创新措施情况；
4、贯彻执行准则取得的成效、典型事例；
5、存在的问题和加强改进的建议；
6、自查自纠工作开展情况。
(二)检查对象
对各保监局、保监会机关各部门、各保险机构进行重点抽查。抽查的比例监管机构不低于10%，保险机构不低于5%。
(三)检查方式
1、听取被检查单位贯彻落实工作情况和自查自纠情况汇报；
2、查阅文件资料；
3、召开监管对象和服务对象座谈会；
4、个别访谈；
5、知识测试；
6、问卷调查。
检查工作结束后，保监会将总结推广贯彻落实“两个准则”的典型事例和先进单位、先进个人，以不同的方式进行宣传表彰；对贯彻落实不力的予以通报批评并督促改进。
四、有关工作要求
(一)要高度重视。各单位、各部门要将组织开展贯彻执行“两个准则”自查自纠做为当前一项重要的工作任务，高度重视，认真筹划，严格按照要求扎实开展工作，坚决防止走过场。
(二)要做好宣传。在自查自纠工作中，各单位、各部门要善于总结典型经验，通过业内外宣传媒体，做好宣传报道工作，发挥典型示范作用，并广泛接受社会监督。
(三)要探索创新。要注意把检查的过程与总结完善、探索创新相结合，既要总结贯彻落实过程中好的经验和先进典型，也要发现存在的问题，有针对性地提出进一步做好贯彻落实工作的意见和措施。
联系人：赵跃 刘斯文
联系电话：010－66286631、66286302
中国保险监督管理委员会
二○一○年三月三十一日
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