|
各省属企业：
为贯彻落实习近平总书记关于加强国有资产监督、防止国有资产流失的重要指示精神，贯彻党中央国务院、省委省政府的决策部署，落实中央和省上经济工作会议精神，扎实推进国企改革三年行动方案落地落实，不断提高违规经营投资责任追究工作的规范化、标准化水平，更好地发挥监督工作“治已病、防未病”作用，根据《甘肃省省属企业违规经营投资责任追究办法》(甘政办发〔2017〕13号)和国务院国资委有关工作要求，省政府国资委决定建立省属企业违规经营投资责任追究报告工作机制。现就有关事项通知如下：
一、加强组织领导，落实工作责任
省属企业违规经营投资责任追究报告工作机制是责任追究工作体系建设的重要内容，也是省政府国资委全面掌握省属企业违规经营投资问题线索及责任追究工作情况，推动省属企业及时发现问题、报告问题、处置问题，有效遏制违规经营投资行为，防范化解国有资产损失风险，提高合规经营管理水平，促进企业稳健经营，实现高质量发展，加强国有资产监督管理的重要手段。各省属企业要按照《通知》要求，深刻认识责任追究报告工作的重要意义，坚决落实主体责任，加大工作力度，进一步强化主动发现、报告、处置和防范经营投资风险的意识，规范做好责任追究定期报告及资产损失、损失风险实时报告工作，防止出现违规“零报告”、追责“零查处”、制度“零配套”，报送内容不规范、不完整、不及时等问题，认真梳理工作堵点，一体推动解决违规经营投资责任追究工作中存在的“不愿追责、不敢追责、不会追责”问题。各省属企业主要负责人是本企业责任追究报告工作的第一责任人，同时明确分管负责人，违规经营投资责任追究部门为主责部门，强化内部联动，逐级压实各级子企业责任；要指导所属企业建立健全报告工作机制，规范报告工作流程，细化工作要求，形成职责明确、流程清晰、协同高效、上下贯通的报告工作体系，切实保障报告工作高效有序开展。
二、责任追究报告的具体内容
报告工作分为实时报告和定期报告。
(一)实时报告。
1.范围。省属企业本级及各级子企业重大资产损失或产生严重不良后果的较大资产损失的问题和线索。
2.内容。包括：一是问题和线索来源，包括省属企业内部部门，出资人监管、审计、巡视、纪检监察等外部监督机构，以及信访举报等；二是问题和线索描述，包括发生时间地点、事实情况、问题性质、涉及企业和人员等；三是涉及损失风险或造成的影响，外部移送部门、省属企业或中介机构预估损失风险情况；四是主要原因分析；五是采取措施，包括企业已经开展的补救措施，拟处理方式，以及下一步事实调查、损失认定、责任认定和追责整改等工作安排。
3.要求。实时报告是提高国资监管时效性和针对性、助力化解重大风险的有力抓手。省属企业要按照违规追责工作要求，加大损失认定、风险识别和报告审核力度，紧盯企业本级和各级子企业在境内外经营投资中发生的重大资产损失、损失风险、产生严重不良后果等重大风险事项，全口径纳入报告范围。要严格落实报告工作时间要求，对实时报告的问题线索，应于发现、获悉或受理属于实时报告事项的5个工作日内及时向省政府国资委报送实时报告快报，15个工作日内向省政府国资委报送实时报告，相关统计表格(见模板)应作为报告附件一并报送，30个工作日内报送初核报告，及时报告后续工作进展情况及核查处理结果。
(二)定期报告。
1.范围。省属企业本级及各级子企业违规经营投资责任追究工作情况。
2.内容。包括：一是企业风险管理及内控体系建设，违规经营投资责任追究制度和工作体系建设情况；二是违规经营投资损失的问题和线索，包括违规经营投资责任追究问题线索来源、数量、主要内容、损失或损失风险以及造成其他严重不良后果等情况；三是违规经营投资责任追究工作开展情况，包括初核立项数量、办理方式、定损金额、定责人数，组织处理、扣减薪酬、纪律处分和移送国家监察机关或司法机关处理人数，责任追究结果通报，降低损失或风险敞口金额，健全完善管理制度数量等情况。
3.要求。定期报告是综合反映企业责任追究工作成效的重要载体。省属企业要强化定期报告制度，按年度全面梳理境内外违规经营投资责任追究工作，汇总报告上一年度企业本级及各级子企业工作开展情况、存在问题、下一步工作考虑和意见建议；按照模板准确完整汇报违规经营投资问题线索基本信息、核查、责任追究、整改工作开展和完成情况，以及责任追究体系建设情况等。要注重报告新问题、新进展、新成效，以前年度已完成追责整改的问题线索不再重复报送。定期报告为每年1月31日前，将上一年度违规经营投资责任追究工作情况和表格书面报送省政府国资委(见模板)，书面材料须以正式公文报送并加盖企业公章(上述材料需要纸质版一式两份及电子版文件)。
请各省属企业于2021年2月10日前将本企业2020年度违规追责工作情况报告和表格(按照定期报告和表格模板)以正式文件形式报送省政府国资委。
三、责任追究报告的工作要求
(一)完善工作机制。各省属企业要加快推进责任追究报告工作机制建设，特别是制度“零配套”的企业，要抓紧健全完善规范制度体系。
(二)严格审核把关。各省属企业要建立内部审核机制，严控报告质量，认真对照本通知要求，统一报告范围、格式、标准，确保报告内容客观准确、依据充分、要件齐全，及时报送实时报告和定期报告。同时，要严格执行保密管理有关规定。
(三)落实报告责任。各省属企业要加强对本级和所属子企业有关违规行为的追责问责，确保责任落地。省政府国资委将按照违规经营投资责任追究的有关文件规定，对瞒报、漏报、谎报或迟报，以及责任追究不力、整改进展迟滞和长期挂账等违规行为，按有关规定严肃追究责任。
(四)加强信息报送。各省属企业要积极运用信息化手段开展责任追究报告工作。省政府国资委将建立违规经营投资责任追究工作信息报送系统，推进相关数据信息的报送、归集、共享和综合利用。
(五)强化境外管控。要深化境外问题报告机制，坚持境外和境内责任追究工作同步谋划、同步部署、同步推进，畅通境外违规问题报送渠道，增强境外监督追责时效性，推进境外责任追究工作常态化、制度化。
(六)加大成果运用。要加大报告成果运用力度，举一反三查找管理漏洞，不断完善制度规定，加强内控体系建设，防止同类问题屡查屡犯，有效促进企业合规经营和高质量发展。
(七)强化外部约束。省政府国资委将对违规“零报告”、追责“零查处”、制度“零配套”建立通报制度，并逐步纳入年度工作考核。
按照中央和省上“国企改革三年行动实施方案”中深化国资监管职能转变，加快构建以管资本为主的国资监管大格局、形成国资监管一盘棋的要求，各市、州和兰州新区国资监管机构参照《通知》要求，要逐步强化本地区国有企业违规追责体系建设，建立违规追责报告工作机制，扎实有效的推进违规追责各项工作。
联系人：省政府国资委监督稽查处 王炜
联系电话：0931-7879512 邮箱：gsgzwjd@163.com
附件：1.定期报告(模板)
2.定期(实时)报告表格(模板)
3.违规经营投资责任追究处置情况表
省政府国资委
2021年1月21日
附件1
定期(实时)报告(模板)
(20XX年度)(引言)
一、企业违规经营投资责任追究工作基本情况
(一)企业年度各项经营指标完成情况。
(二)企业风险管理及内控体系建设情况。
(三)违规经营投资责任追究工作体系和制度机制建设等情况。
二、违规经营投资责任追究工作开展情况
(一)工作总体情况。
1.企业本级及所属企业主责职能部门和人员设置调整情况。
2.问题线索。本年度报告共X件。从时间看，20XX年发现X件，以前年度发现X件(其中X件在以前年度定期报告中已经反映)。从来源看，企业内部部门发现X件，其中企业内部审计X件、信访举报X件……;外部监督机构移送X件，其中审计X件、巡视X件、省政府国资委X件……。从问题类别看，主要集中在……;从发生地域看，境内发现X件，涉及资产损失及损失风险XX万元；境外发现X件，涉及资产损失及损失风险XX万元。从问题金额看，资产损失及损失风险超过1亿元的问题X件；5000万至1亿的问题X件；5000万至以下的问题X件。从办理情况看，尚未开展核查X件；已开展核查X件，其中完成责任追究X件、正在追责X件、未发现明显违规情形不予追责X件。以前年度发现，本年度完成追责整改的问题属于本次报告范围，以前年度已完成追责的问题线索不再重复报送。
3.损失及风险。本年度集团公司本级及所属企业共发生形成国有资产事项X件，损失金额XX万元，损失风险XX万元。其中，形成一般资产损失X件，具体为……;较大资产损失X件，具体为……;重大资产损失X件，具体为……;造成严重不良影响的X件，具体为……。
4.责任追究。本年度因造成国有资产损失或其他严重不良后果，责任追究X人次，其中组织处理X人次、扣减薪酬X人次、党纪处分X人次、政务处分X人次、移送纪检监察机关纪律处分X人次、移送国家监察机关或司法机关X人次。
5.整改情况。从整改情况看，已完成整改X件，正在整改X件，未整改完成X件。共挽回资产损失XX万元，降低损失风险XX万元，主要挽损方式是……；企业修订完善管理制度X项，分别是……。
6.其他。在违规问题核查、责任追究处理等方面存在困难问题、经验教训等。
(二)违规经营投资责任追究具体情况。
1.XX问题资产损失和责任追究情况。
(1)问题来源。……
(2)违规事实。……
(3)损失认定。……
(4)责任认定(责任认定依据)。……
(5)责任追究(责任追究依据)。……
2.……
(三)下一步工作措施。
1.制度机制建设方面。……
2.工作组织领导方面。……
3.具体工作开展方面。……
三、工作意见建议
……
联系人及电话：×××，×××
××××公司
年 月 日
备注：
1.以上报告模板供参考，结构及内容包括但不限于所列内容。
2.报告材料尽量以事实和数据说话，可根据需要附有关制度文件及说明材料。
3.按有关保密要求做好报告定密及报送工作。
|
