辖区各证券基金经营机构：
　　为提升各机构备案事项工作质效，进一步推进放管服改革，按照相关法律法规及文件要求，我局编制了证券基金经营机构5类常见备案事项自查表(见附件)，供日常备案工作中使用。现就有关要求通知如下：
　　一、履行报备主体责任。各机构应切实履行备案事项主体责任，确保填报材料的真实、准确、规范和完整。各机构负责人是备案事项的第一责任人，应对备案材料“总把关”。合规部门应切实履行合规审核责任，加强内容审核和实质判断，重点做好分支机构设立、分支机构负责人任职备案相关要求的合规把关。
　　二、逐项自查规范。针对各项备案材料，自查表已通过要点形式列举常见备案不规范情形及重要备案内容。各机构应当逐项自查，判断备案材料是否满足要求，并如实填写具体理由。各机构提交备案材料时，应当一并提交加盖公司公章的备案自查表。
　　三、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)相关规定，新增了分支机构负责人免职备案，并将公募基金公司分支机构负责人任免情况纳入备案范围。各机构应及时做好相应事项的备案工作。
　　后续，我局将根据备案材料报送情况适时开展专门培训或专项督导。
　　特此通知。
　　附件：
　　1.证券公司新设分支机构备案自查表
　　2.证券公司撤销分支机构备案自查表
　　3.基金公司新设分支机构备案自查表
　　4.分支机构负责人任职备案自查表
　　5.分支机构负责人免职备案自查表
　　浙江证监局
　　2022年4月8日