为深入贯彻落实《青岛市人民政府办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(青政办字〔2016〕43号)精神，进一步推进简政放权、放管结合，大力推广随机抽查，规范事中事后监管，结合办内实际，制定随机抽查规范事中事后监管实施方案。
　　一、总体要求
　　认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，转变监管理念，创新管理方式，规范监管行为，提高监管效能，切实推进依法行政。
　　(一)坚持依法监管。严格执行有关法律法规，规范事中事后监管，落实监管责任，确保事中事后监管依法有序进行，推进随机抽查制度化、规范化。
　　(二)坚持公正高效。规范行政权力运行，切实做到严格规范公正文明执法，提升监管效能，减轻市场主体负担，优化市场环境。
　　(三)坚持公开透明。实施随机抽查事项公开、程序公开、结果公开，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。
　　(四)坚持协同推进。在事中事后监管领域建立健全随机抽查机制，形成统一的市场监管信息平台，探索推进跨部门跨行业联合随机抽查。
　　二、工作任务
　　(一)制定随机抽查事项清单。根据法律法规规定，结合相关处室职能，制定我办随机抽查事项清单，明确抽查内容、抽查依据、抽查主体、抽查方式、抽查频次等。
　　(二)建立“双随机”抽查机制。
　　按照全面覆盖、职权匹配、动态管理的原则，有监管职责的处室，在制定随机抽查事项清单的同时，建立随机检查对象和检查人员数据库。对列入随机抽查事项清单的事项开展监督检查，除有初步证据或线索证明涉嫌违法、违规的外，均须通过摇号、机选等方式，从检查对象数据库中随机抽取检查对象，从检查人员数据库随机选派检查人员。检查人员与检查对象有利害关系的，应依法回避。
　　(三)随机抽查比例和频次。根据相关处室监管对象情况和行业特点，按照既要保证必要的抽查覆盖面和工作力度，又要防止检查过多和执法扰民的要求，以不影响公正与效率为前提，合理确定随机抽查的比例和频次。对社会关注度高、投诉举报多、风险等级高、列入经营异常名录或有严重违法违规记录等情况的市场主体，要加大随机抽查力度，提高抽查比例和频次。具体抽查比例和频次，由相关责任处室制定。
　　(四)抽查结果运用。对在抽查中发现问题的公司，下达限期整改通知书。对经限期整改仍不符合要求的按规定程序予以撤销、吊销行政许可，并通过市金融办户网站等平台予以公示。对拒绝接受抽查或在接受抽查中弄虚作假、隐瞒真实情况的，依法作出处理，并向社会公示。对在抽查中发现的问题涉嫌违法犯罪的，移送公安机关处理。
　　三、工作要求
　　(一)加强组织领导。推广随机抽查是简政放权、放管结合、优化服务的重要举措。各有关部门要高度重视推广随机抽查工作，加强组织领导，强化事中事后监管。各有关处室要建立健全相应工作机制，合理调配执法检查力量，规范执法检查行为，不断提高检查水平，切实把随机抽查监管落到实处。
　　(二)严格落实责任。各有关处室要进一步增强责任意识，建立健全随机抽查的程序规定，规范随机抽查程序，明确承办机构职责，落实检查人员责任，细化抽查方式方法。合理确定随机抽查的比例和频次，将随机抽查结果能纳入市场主体社会信用记录的，完善衔接机制，健全市场主体诚信、惩戒制度。
　　(三)加强宣传培训。随机抽查是事中事后监管方式的探索和创新，加大宣传力度，加强检查人员培训，转变检查理念，探索完善随机抽查监管办法，不断提高依法行政能力。
　　附件：青岛市金融工作办公室随机抽查事项清单
　　青岛市金融工作办公室
　　2016年5月31日