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法规内容  本文仅供参考,如需引用请以正式文件为准
发文标题: 非上市公众公司监管问答--定向发行[二]
发文文号:
发文部门: 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
发文时间: 2015-11-24
实施时间: 2015-11-24
法规类型: 中小企业股份转让系统
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
阅读人次: 3114
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发文内容:

  问:非上市公众公司是否可以向持股平台、员工持股计划定向发行股份,有何具体要求?
  答:根据《非上市公众公司监督管理办法》相关规定,为保障股权清晰、防范融资风险,单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,不符合投资者适当性管理要求,不得参与非上市公众公司的股份发行。
  全国中小企业股份转让系统挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品,已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与非上市公众公司定向发行。其中金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》(财金[2010]97号)有关员工持股监管的规定。

 
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