各主办券商：
　　为进一步规范主办券商执业行为，督促主办券商强化合规意识，提高推荐、做市和持续督导等各项业务的执业质量，现就有关要求通知如下：
　　一、准确、及时披露主办券商基本信息。主办券商基本信息是挂牌公司、投资者以及我司及时了解、掌握主办券商情况的基础，主办券商应严格按照《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》的规定，及时、准确披露公司基本情况和业务人员等信息。同时，为保证推荐挂牌申请文件及时受理和审查，主办券商应在提交推荐挂牌申请文件时，确保项目小组人员和内核人员已在我司BPM系统中披露，符合《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》的要求。
　　二、关注报送材料的合规性，提高申报材料质量。主办券商有责任确保申报材料的完备合规，应按照《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》、《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等规定，辅导并督促拟挂牌公司、挂牌公司提高申报材料质量，严格执行我司有关申报材料格式指引、业务指南的规定。对于频繁出现文件不齐备、格式不符要求的不规范行为，将纳入主办券商执业评价考核体系。
　　三、规范履行做市报价义务。做市商应按照《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的要求，依法合规履行做市报价义务，防止出现未及时更新报价、开盘未报价、未达到75%双向报价时间等问题发生。做市商应进一步完善做市相关技术系统，加强风险防范和风险控制，规范交易员的报价行为，提升交易申报质量和效率，切实发挥组织市场交易、平抑市场价格波动的功能。
　　四、加强客户交易行为管理。主办券商应按照《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》及《证券公司从事经纪业务自律承诺书》的要求，设立并完善交易监控系统，加强客户转让行为监督，防范违规转让行为。主办券商在发现投资者存在异常交易行为时，应及时告知、提醒投资者；对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，采取拒绝接受委托等必要措施，并及时报告我司。主办券商应指定专人负责与我司对接处理客户异常交易行为。主办券商应我司要求调查或协助调查指定事项时，应勤勉尽责地开展工作。主办券商在配合我司对投资者采取自律监管措施时，应当及时向投资者说明违规事实，讲解相关业务规则，对其进行合规教育，对于投资者拒不配合，无法提交材料的，应主动向我司提交相关书面报告。
　　五、切实履行勤勉尽责义务，做好推荐及持续督导工作。主办券商应按照《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》的要求，进一步加强内部审核工作管理。防止发生应披露未披露、应核查未核查、应发表意见未发表意见或虽发表意见但意见与事实严重不符等问题。出现上述情形的，我司将采取暂缓审查或终止审查，直至追究相关责任人责任的自律监管措施。
　　主办券商应按照《全国中小企业股份转让系统持续督导工作指引(试行)》，勤勉尽责开展持续督导工作，保证挂牌公司信息披露及时、准确、完整。对于因主办券商未勤勉尽责而导致出现信息披露错误的，除纳入主办券商执业评价考核体系外，还会视情节轻重采取相关自律监管措施。
　　主办券商应全面开展自查工作，系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程，及时发现并反馈从业实践中出现的新情况、新问题，并针对已经出现的违反本通知要求的行为及时采取整改措施。各主办券商应根据上述自查要求形成自查报告，于2015年10月30日前，通过我司BPM系统上传至我司机构业务部。下一步我司将加强主办券商执业质量监控，对违反业务规定的行为，及时发现、及时纠正、及时处理，并将处理结果抄报中国证监会及其派出机构。
　　特此公告。
　　全国中小企业股份转让系统有限责任公司
　　2015年9月17日