各会员单位：
　　根据《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》协会制定了《期货公司资产管理业务申报材料规范》(以下简称《申报材料规范》)，自本通知发布之日起实施。协会将根据《申报材料规范》规定，受理期货公司开展资产管理业务登记申请。各期货公司及其资产管理子公司要严格按照《申报材料规范》及配套文件的要求提交登记备案申请，在落实《申报材料规范》中遇到问题应及时向我会反映。
　　电子邮箱：ziguan@
　　特此通知。
　　附件：1.期货公司资产管理业务申报材料规范(第1号)——期货公司开展资产管理业务登记材料
　　2.期货公司资产管理业务申报材料规范(第2号)——资产管理子公司登记材料
　　3.期货公司资产管理业务申报材料规范(第3号)——人员备案材料
　　二〇一四年十二月十二日
　　期货公司资产管理业务申报材料规范(第1号)-期货公司登记材料
　　一、登记时间
　　期货公司应当在股东会或者董事会作出同意资产管理业务的决议或同意设立子公司开展资产管理业务的决议后向中国期货业协会(以下简称协会)履行登记手续。
　　二、登记材料内容
　　(一)期货公司开展资产管理业务登记申请报告；
　　(二)期货公司资产管理业务登记申报表；
　　(三)期货公司股东会或者董事会同意开展资产管理业务的决议或同意设立子公司开展资产管理业务的决议(按照公司章程规定出具)
　　(四)《企业法人营业执照》和《经营期货业务许可证》复印件；
　　(五)期货公司最近6个月《风险监管指标汇总表(SR-1表)》；
　　(六)期货公司最近1年的合规经营情况说明；
　　(七)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
　　(八)有关经营场地和设施的情况说明；
　　(九)中国证监会或协会规定的其他材料。
　　三、登记材料形式要件
　　期货公司提交的登记材料应当符合以下要求：
　　(一)期货公司开展资产管理业务登记申请报告应当期货公司发文字号、成文日期、联系人姓名、联系方式等，并加盖期货公司公章。若期货公司设立子公司开展资产管理业务申请报告应载有资产管理子公司名称。(参见AM-01)
　　(二)期货公司资产管理业务登记申报表加盖期货公司公章。(参见AM-02)
　　(三)期货公司股东会或者董事会的决议原件。
　　(四)期货公司《企业法人营业执照》和《经营期货业务许可证》复印件加盖期货公司公章。
　　(五)期货公司最近6个月《风险监管指标汇总表(SR-1表)》加盖期货公司公章，按时间倒序排列。
　　(六)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历参见资产管理业务人员信息表，加盖期货公司公章。(参见AM-03)。
　　(七)电子版登记材料应当单独建立文件夹，以“期货公司名称+资产管理业务登记材料”命名，文件夹内按照本规范中的材料顺序排列所有登记材料内容。
　　(八)电子版登记材料的文件类型：除期货公司资产管理业务登记申报表文件类型为EXCEL，其他登记材料的电子版应为纸质版登记材料的扫描件，文件类型为PDF。
　　四、登记材料的提交
　　(一)纸质版登记材料须按照本规范中的材料顺序排列，整齐装订为一册，除特别注明需加盖公章之处外，登记材料应加盖骑缝章。纸质版登记材料由公司指定人员持公司介绍信及身份证等身份证明文件复印件送交至协会。
　　(二)电子版材料发送至协会指定邮箱。
　　本规范由中国期货业协会制定，自发布之日起实施。
　　期货公司资产管理业务申报材料规范(第2号)-资产管理子公司登记材料
　　一、登记时间
　　期货公司资产管理子公司应当于工商登记完成后5个工作日内向中国期货业协会(以下简称协会)进行登记。
　　二、登记材料内容
　　(一)自律承诺书；
　　(二)资产管理子公司信息登记表；
　　(三)公司章程；
　　(四)《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》复印件；
　　(五)协会规定的其他材料。
　　三、登记材料形式要件
　　公司提交的登记材料应当符合以下要求：
　　(一)自律承诺书应当载有公司名称、发文字号、成文日期等并加盖公司公章。(参见AM-04)
　　(二)资产管理子公司信息登记表加盖公司公章。(参见AM-05)
　　(三)资产管理子公司《企业法人营业执照》和《组织机构代码证》复印件加盖公司公章。
　　(四)电子版登记材料应当单独建立文件夹，以“公司名称+资产管理子公司登记材料”命名，文件夹内按照本规范中的材料顺序排列所有登记材料内容。
　　(五)电子版登记材料的文件类型：资产管理子公司信息登记表文件类型为EXCEL;公司章程文件类型为WORD；除上述文件外，其他登记材料的电子版应为纸质版登记材料的扫描件，文件类型为PDF。
　　四、登记材料的提交
　　(一)纸质版登记材料须按照本规范中的材料顺序排列，整齐装订为一册，除特别注明需加盖公章之处外，登记材料应加盖骑缝章。纸质版登记材料邮寄至协会。
　　(二)电子版登记材料发送至协会指定邮箱。
　　本规范由中国期货业协会制定，自发布之日起实施。
　　期货公司资产管理业务申报材料规范(第3号)-人员备案材料
　　一、备案时间
　　(一)期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当于资产管理业务登记完成后5个工作日内向中国期货业协会(以下简称协会)进行人员备案。
　　(二)期货公司设立子公司开展资产管理业务的，资产管理子公司应当于工商登记完成后5个工作日内进行人员备案。
　　二、备案材料内容
　　(一)期货公司开展资产管理业务的，分管资产管理业务的高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员应当报协会备案。
　　(二)期货公司设立子公司开展资产管理业务的，子公司的董事、监事、高级管理人员、合规负责人、投资经理等工作人员，应当报协会备案。
　　三、备案材料形式要件
　　公司提交的备案材料应当符合以下要求：
　　(一)期货公司资产管理业务人员备案表(参见AM-06)
　　(二)资产管理子公司人员备案表(参见AM-07)
　　(三)电子版备案材料的文件类型为EXCEL。
　　四、备案材料的提交
　　(一)纸质版备案材料须按照本规范中的材料顺序排列，整齐装订为一册，除特别注明需加盖公章之处外，备案材料应加盖骑缝章。纸质版备案材料邮寄至协会。
　　(二)电子版备案材料发送至协会指定邮箱。
　　本规范由中国期货业协会制定，自发布之日起实施。