各工商分局、市局有关处室：
　　近年来，我市发生多起因公司股权变更登记引发的股权受让双方纠纷继而引发群众缠访、堵路、静坐等群体事件，甚至变更了已被法院冻结的股权而被法院追责的情况，致使耗费了大量的行政资源，给工商行政管理机关造成了一定程度的负面影响。随着经济生活的进一步活跃，股权变更登记会越来越多，为尽可能预防此类事件发生，完善公司股权变更登记，经研究提出以下意见。
　　一、进一步提高对股权变更登记重要性的认识，增强责任风险意识。股权是一种非货币财产权，股权转让是企业重大资产处置行为，直接涉及权利人的利益。股权转让必须是受让双方真实意思表示，而表示真实意思的载体是有关权利人在相关文件上的签字或盖章。工商机关在核准股权变更登记中对这些签字或盖章有依法审慎审查的义务，此事稍有不慎就会产生经济纠纷，引发行政诉讼、行政赔偿，甚至有可能追究行政责任。各级登记机关要提高认识，增强责任意识、风险意识，以高度负责的精神认真审慎地进行股权变更登记材料的审查工作，在准入关口履行监管维权职责。
　　二、科学处理降低门槛与严格审查的关系，切实做到监管与服务的统一。降低门槛，放宽准入是扩大市场主体容量、促进经济发展的重要手段；对重点事项实施严格审查，以保证市场主体真实健康、合法守规，同样是促进经济发展的重要手段，二者并行不悖，不可偏废。强调降低门槛，并不是放弃严格审查，严格审查是在降低门槛基础上完善手续、厘清责任。前者是服务经济社会发展大局，后者则是依法履责的必须，是服务职能的延伸和拓展。二者高度统一、互为补充，都是工商机关服务发展的重要手段。
　　三、严格依法审查，切实履责尽职。对申请人申请股东(权)变更登记的，应严格按照《公司法》、《公司登记管理条例》、总局相关文件及公司章程的有关规定，严格把关。对公司没有依法或者依照公司章程履行相关程序的，登记机关不得受理。
　　四、认真核查相关情况，做到不出纰漏。对申请人提交的材料，特别是股东情况要进行细致审查，通过核对系统注册登记信息、档案资料，审查变更前股东出资情况、股权状态，甚至要比对出让方签字与变更前登记档案中的签字是否一致。
　　五、重要情况重点对待，切实严格把关。对频繁变更股东的，或者变更股东涉及数额较大，或者因转让股权致使原相对控股方股东失去相对控股权的，或者比对出让方签字与登记档案资料中签字明显不一致的，应要求出让受让双方当事人到登记机关现场签署转让协议，以便核对股东资格，确认真实身份。
　　六、对存在异议或争议的暂缓处理。对于因股东(权)转让未达成一致意见的，或者股东、其他第三人书面通知登记机关对股权转让存有异议的，登记机关一律暂停办理相关登记，待问题弄清楚之后再行处理。
　　七、积极探索建立变更执法风险防火墙。研究股东(权)变更登记进行实质性审查创新办法，按照国际惯例，发挥律师事务所、公证部门等司法中介机构在股东(权)变更登记中的法律保障作用，以保证投资人财产的合法权益。
　　二○○九年一月二十四日