各区县商务委、各典当企业、各拍卖企业：
　　根据《商务部办公厅关于开展典当、拍卖等行业风险排查的紧急通知》(商办流通函[2014]32号)有关要求，为进一步加强对典当、拍卖等行业的监督管理，切实守住不发生系统性、区域性风险的底线，决定于2014年1月24日至2014年2月20日在全市开展典当、拍卖等行业风险排查。各区县商务委、各典当企业、各拍卖企业要按照《北京市典当企业风险排查工作方案》(附件1)要求，认真做好有关工作。风险排查工作结束后，各区县商务委要及时将风险排查情况及防范非法集资措施形成书面报告，于2月22日前将报告及《北京市典当企业风险排查情况表》(附件2)报我委，各拍卖企业于2月20日前将《北京市拍卖企业风险排查自查情况表》(附件3)报我委。
　　联系人：服务交易处 安玉新
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　　附件1
　　北京市典当、拍卖行业风险排查工作方案
　　根据《商务部办公厅关于开展典当、拍卖等行业风险排查的紧急通知》(商办流通函[2014]32号)有关要求，制定本市典当、拍卖行业风险排查工作方案。
　　一、排查目的
　　通过开展风险排查，及时发现和处置典当、拍卖等行业非法集资风险，完善典当、拍卖等行业监管制度，提高各级商务主管部门防范和处置非法集资风险的能力和水平，促进典当、拍卖等行业的平稳健康发展。
　　二、排查时间
　　2014年1月24日至2014年2月20日
　　三、排查工作安排
　　(一)企业自查阶段(2014年1月24日-1月28日)。各典当、拍卖企业按照统一要求进行自查，典当企业将自查情况上报所在区县商务委。
　　(二)区县排查阶段(2014年1月29日-2月16日)。各区县商务委对本辖区典当企业进行全面现场排查，对本地区典当企业逐一进行检查。
　　(三)市商务委抽查阶段(2014年2月17日-2月20日)。市商务委会同会计师事务所对典当、拍卖企业进行抽查。
　　(四)总结阶段(2014年2月21日-2月25日)。汇总全市风险排查情况，向商务部上报本市风险排查报告。
　　四、排查内容和方式
　　(一)排查内容
　　1.重点排查和防范典当、拍卖企业非法集资、吸收或变相吸收公众存款等违法违规行为。
　　2.重点排查典当、拍卖企业的股东、高级管理人员和员工假借企业名义或由企业提供担保，参与非法集资活动的行为。对发现有违法违规记录、资金周转紧张、困难等情况的典当、拍卖企业股东、高级管理人员，以及投资典当、拍卖企业同时还投资担保公司、小额贷款公司等其他企业的典当、拍卖企业股东，要列为重点排查对象，防范非法集资风险蔓延。
　　(二)排查方式
　　1.进行现场检查，重点检查企业财务记录、银行对账单、业务合同或凭证等反映资金来源和流向的材料，核对企业实际经营情况是否与全国典当行业监督管理信息系统、全国拍卖行业管理信息系统填报信息一致。
　　2.约谈企业股东、高级管理人员、财务人员或其他员工，发现非法集资线索。
　　3.通过全国典当行业监督管理信息系统、全国拍卖行业管理信息系统检查、分析企业经营情况和财务情况。
　　4.可聘请会计师事务所等专业中介机构协助进行排查，可结合企业年审工作一并进行。
　　5.公布举报电话、传真和邮箱，接受群众举报。
　　6.其他方式。
　　五、工作要求
　　(一)加强组织领导。各区县商务委要高度重视、切实加强领导、精心组织、周密部署，确保风险排查工作顺利进行。
　　(二)落实排查责任。各区县商务委要明确排查工作任务和职责，将各项具体工作落实到人，实行排查工作责任制。各区县商务委应积极创造条件，聘请会计师事务所等专业中介机构协助进行排查，确保风险排查工作不走过场，取得实效。对工作失职、渎职的人员，要追究责任。
　　(三)加强信息通报和风险处置。各区县商务委对风险排查中发现涉嫌非法集资的重大线索和问题情况，要在12小时内报告我委和所在区县人民政府，积极配合区县人民政府及时有效处置风险。
　　(四)加强宣传教育。各典当、拍卖企业要在在经营场所显著位置张贴警示标语；各区县商务委要利用报纸、电视、广播、互联网等媒体宣传等方式，加强宣传教育，并公布举报电话、传真和邮箱，接受群众举报，引导社会公众增强风险意识和辨别能力，自觉远离非法集资。
　　(五)形成长效监管机制。各区县商务委要通过此次风险排查工作进一步完善典当行业监督制度，研究和采取防范非法集资的具体措施，加强日常监管，形成长效监管机制。