各省辖市、省直管试点县(市)人民政府,省人民政府各部门:
　　河南证监局制定的《河南省资本市场法治建设工作纲要(2013-2015年)》已经省政府同意,现转发给你们,请结合实际,认真贯彻实施。
　　河南省人民政府办公厅
　　2013年8月20日
　　河南省资本市场法治建设工作纲要
　　(2013-2015年)
　　(河南证监局 2013年7月23日)
　　为扎实推进我省资本市场法治建设,根据有关法律、法规和《河南省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》、《河南省人民政府关于进一步加强金融工作加快金融业发展的意见》(豫政〔2012〕40号)要求,特制定本纲要。
　　一、我省资本市场法治建设现状
　　经过二十多年的努力,我省资本市场法治建设工作取得了较好成效,诚信文化逐步形成,法治环境不断改善,违法违规行为得到有效遏制,投资者合法权益得到较好保护,资本市场保持健康稳定发展,服务实体经济的能力明显增强。但仍存在违法失信行为时有发生、依法行政水平有待提高、综合监管体系不够完善、投资者保护机制不健全、法制宣传工作有待加强等问题,需要在资本市场法治建设工作中逐步予以解决。
　　二、指导思想和总体目标
　　(一)指导思想。以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,坚持社会主义法治理念,贯彻“科学立法、严格执法、公正司法、全民守法”方针,全面落实省政府依法行政工作部署,以依法监管、完善机制、保障权益为重心,坚持法治与诚信并重、规范与发展并举,以法治推动和保障我省资本市场改革创新,规范市场行为,为建成规范、诚信、优质、充满活力的资本市场提供坚强的法治保障,服务经济社会又好又快发展。
　　(二)总体目标。通过全面推进资本市场法治建设,到“十二五”末,努力实现以下目标:监管制度体系更加完善,诚信水平显著提高,依法行政能力全面提升,自律组织充分发挥作用,违法违规行为得到有效遏制,市场风险可测可控,投资者合法权益得到有效保护,资本市场健康稳定发展,服务实体经济能力进一步增强。
　　三、主要任务
　　(一)加强制度建设。围绕资本市场法治建设开展执法评估工作,准确评价现行制度落实情况,明确监管职能和权限,清理、修改或废止不符合资本市场发展要求、有碍社会公正的规范性文件。完善服务资本市场改革创新的制度,构建与中原经济区建设相适应的现代金融服务体系,充分发挥市场调节作用,拓展资本市场服务实体经济的广度和深度。通过完善推动企业上市“绿色通道”制度,建立健全企业上市全程跟踪服务机制,支持我省更多符合条件的企业充分利用境内外证券市场融资,支持我省上市公司通过配股、增发和发行公司债券等形式进行再融资,推动我省上市公司通过市场化并购重组进行产业和行业整合,实现整体上市或主业整体上市,促进我省经济结构转型升级,加快经济发展方式转变。
　　(二)推进依法治理资本市场。围绕资本市场法治建设,深入学习掌握有关法律、法规和相关规定,不断提高市场监管、线索核查、案件调查、事实认定、证据运用、性质判断、法律适用以及法理逻辑分析等综合素质和专业能力。按照“放松管制、加强监管”的原则,把依法行政贯穿行政管理各环节,严格依照法定权限和程序行使行政权力、履行监管职责,不折不扣开展执法工作,加大对违法失信行为的打击力度,严惩内幕交易、操纵市场、虚假披露、非法发行、欺诈上市等市场违法违规行为,切实做到严格、规范、公正、文明执法。妥善处理规范与发展的关系,以规范为基础,注重资本市场的可持续发展,督促市场参与主体合法合规经营,切实按照市场规则运作,不断提高规范运作水平,夯实资本市场可持续发展的基础。
　　(三)强化诚信建设。积极贯彻落实国家关于政务诚信、商务诚信、社会诚信和司法公信建设相关要求,不断夯实我省资本市场诚信建设的制度基础。积极推进政务公开,强化失信惩戒约束,建立并充分利用证券期货市场诚信档案,发挥市场和社会的监督作用。积极探索守信激励引导的有效途径,充分发挥行业协会在诚信自律、守信先进典型评选以及市场主体诚信状况评价等方面的作用,积极推进诚信公约落实、检查工作,使守信者获得相应荣誉。加强行业主管(监管)部门、司法机关、行政执法部门和公共服务机构、行业组织之间的诚信信息共享机制建设,共同推进社会信用体系建设。加强金融生态环境建设,做好各省辖市、县(市、区)金融生态建设考核评价工作。做好风险排查和监测预警工作,依法打击非法证券、非法期货活动,清理整顿各类交易场所,营造尚信、守信、互信的文化氛围,全面树立诚信河南形象,维护全省金融稳定。
　　(四)完善权利救济制度。积极推进投资者合法权益保护工作,完善投资者权利救济途径,建立健全信访、调解、仲裁、诉讼等多样化的市场纠纷解决机制。完善信访工作机制,健全信访工作制度,优化信访工作程序,进一步提高信访工作制度化、规范化水平。发挥自律组织作用,在行业协会设立独立的专业调解机构,统一开展证券期货业务纠纷调解工作,在平等协商的基础上妥善解决矛盾纠纷。建立完善金融仲裁工作机制,在郑州仲裁委员会设立金融仲裁院、证券期货仲裁分会等专业仲裁机构,统一开展涉及资本市场的金融仲裁工作。充分发挥金融审判职能作用,深化能动司法理念,支持全面建立金融审判庭、执行庭,提高金融案件审结率和执结率,进一步优化司法环境,维护金融机构和投资者合法权益。
　　(五)健全协同机制。全面建立综合监管体系,完善协同工作机制,共同推进我省资本市场法治建设,加强证券期货监管部门与其他金融监管部门、各级政府、公安部门、司法机关的合作,在清理整顿各类交易场所、非上市公众公司信息披露重大违法线索监测、金融风险监测信息共享、证券期货业应急处置和维稳,加强多层次资本市场建设、培育上市后备企业、推进资本市场金融创新、防范和化解区域性市场风险、维护资本市场稳定、服务实体经济发展,打击证券期货违法犯罪活动、案件移送、协助调查、服务金融审判等方面加强沟通配合,不断增强打击证券期货违法犯罪行为的协同性和有效性,促进资本市场刑事司法与行政执法有效衔接和有机结合,净化资本市场发展环境。
　　四、组织保障
　　(一)加强组织领导。建立健全河南省资本市场法治建设工作联席会议制度,定期召开会议,协调解决工作中遇到的问题。联席会议各成员单位要切实负起责任,加强沟通联系,强化协作配合,积极推进我省金融生态环境建设,完善社会信用体系,维护我省资本市场健康稳定发展的良好局面。
　　(二)强化人才保障。建立全省证券期货行业专家库,在全国范围内遴选证券期货行业专家,为日常监管、执法协助、金融审判、专业调解、专业仲裁等活动提供人才保障和智力支持。鼓励证券期货监管部门与各级政府、公安部门、司法机关加强专业人才交流,积极推进金融管理和金融司法干部培训工作,创新培训内容和形式,着力提高我省资本市场法治建设工作能力。
　　(三)注重法制宣传。充分发挥新闻媒体作用,采取多种形式加强资本市场普法和法制宣传工作,重点宣传证券期货违法犯罪典型案例,积极营造学法守法、依法维权的良好环境,逐步形成促进我省资本市场法治建设的舆论氛围,增强市场参与主体的法制观念和意识,增进社会各界对资本市场的理解和认同,促进市场健康稳定发展,增强服务实体经济发展能力。