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法规内容  本文仅供参考,如需引用请以正式文件为准
发文标题: 关于做好2013年度期货从业人员资格现场检查相关准备事项的通知
发文文号:
发文部门: 中国期货业协会
发文时间: 2013-7-30
实施时间: 2013-7-30
法规类型: 期货
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
阅读人次: 2008
评论人次: 0
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发文内容:

各期货公司:
  中国期货业协会定于2013年 8月14日至9月15日开展2013年度期货从业人员资格现场检查工作。根据2013年度现场检查工作安排,结合自查阶段反映的情况,本次现场检查公司名单详见附件1。请各公司按以下要求提前做好相关准备工作:
  一、提供公司所有员工(包括董事长、监事长、独立董事)名册(电子版EXCEL 表格、纸质版表格盖章各一份),内容包括:职工姓名、身份证号码、部门、职务;员工劳动合同;从业人员资格申请应存档备查的资料;公司员工相关管理制度等。
  二、安排公司管理层人员1-2名、从业人员数据库管理员、员工1-2名接受面谈。
  三、按附件2格式授权一名负责人,签署现场检查有关文件。
  四、提供现场检查工作所必要的工作设施,包括可上网的会议室1间、计算机1台。
  协会将依据现场检查结果开展后续评估工作。请各被检查公司积极配合完成此次检查事宜。
  附件:
  1.现场检查公司名单
  2.现场检查工作负责人授权书
  中国期货业协会
  二0一三年七月三十日

相关附件:
1.现场检查公司名单.xls    
2.现场检查工作负责人授权书.doc    
 
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