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法规内容  本文仅供参考,如需引用请以正式文件为准
发文标题: 关于发布《上海证券交易所会员管理业务指南第1号--投资者适当性管理》的通知
发文文号: 上证函[2021]71号
发文部门: 上海证券交易所
发文时间: 2021-1-15
实施时间: 2021-1-15
法规类型: 证券其他法规
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
阅读人次: 2073
评论人次: 0
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发文内容:

各会员单位:
  为做好投资者适当性管理工作,进一步优化市场体验,提高投资者服务质量,上海证券交易所(以下简称本所)对原涉及投资者适当性管理的相关通知、工作函件进行集中清理、优化整合,制定了《上海证券交易所会员管理业务指南第1号——投资者适当性管理》,现予以发布实施。
  本所前期通过官方网站或会员专区于2017年1月4日发布的《关于港股通投资者适当性管理要求中证券账户及资金账户资产认定标准的答复》、2019年3月19日发布的《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》(上证发〔2019〕33号)、2019年4月17日发布的《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》(上证函〔2019〕683号)、关于科创板重点关注账户专项要求的《监管工作函》、2019年6月27日发布的《关于开展科创板投资者教育和适当性管理自查的通知》、2019年7月10日发布的《关于做好科创板高龄投资者适当性管理工作的通知》(上证会函〔2019〕120号)同时废止。
  上述指南全文可至本所官方网站(http://www.sse.com.cn)“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。
  特此通知。
  附件:上海证券交易所会员管理业务指南第1号——投资者适当性管理
  上海证券交易所
  二○二一年一月十五日

相关附件:
上海证券交易所会员管理业务指南第1号——投资者适当性管理.docx    
 
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