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法规内容  本文仅供参考,如需引用请以正式文件为准
发文标题: 中国证券监督管理委员会北京监管局关于疫情防控期间调整上市辅导工作方式的通知
发文文号:
发文部门: 其他地方机构
发文时间: 2020-2-7
实施时间: 2020-2-7
法规类型: 证券其他法规
所属行业: 所有行业
所属区域: 北京
阅读人次: 34995
评论人次: 0
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发文内容:

  近期,疫情防控形势严竣,为全面贯彻北京市疫情防控要求同时保证上市辅导工作不间断,持续推进拟上市辅导受理、验收等相关工作,我局决定在疫情防控期间以非现场方式开展相关上市辅导工作,具体调整情况如下:
  1.拟上市公司的辅导流程及规范要求仍需遵守《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的相关规定,疫情防控期间以邮件及电话方式与我局监管人员沟通,邮箱及具体联系电话见后。
  2.辅导备案登记材料变更为线上方式提交。辅导机构以电子邮件方式报送辅导备案申请,我局受理人员对报送的申请材料进行形式审核,备案材料齐备后,以邮件回复方式确认签收。
  3.我局出具辅导《受理函》后,不再进行约见谈话,以电话方式向公司董事长及辅导项目负责人告知监管要求,并以邮件方式向辅导机构发送《北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书》,辅导机构签收,并将电子版通过邮件方式反馈我局。
  4.辅导考试。疫情防控期间暂停现场考试,我局将通过非现场抽查、视频测试、电话问询等多种方式替代进行。
  5.辅导验收。疫情防控期间确需进行辅导验收的,我局将通过非现场方式完成,包括但不限于获取辅导机构电子工作底稿,相关中介机构人员接受电话或邮件问询,以视频查看方式抽查部分重要工作底稿等。
  我局上市辅导工作邮箱及联系人电话:
  公司一处,负责沪深主板及科创板上市辅导工作
  联系电邮:dingd@csrc.gov.cn,联系电话:88088033,联系人:丁丁
  公司二处,负责深交所中小板及创业板上市辅导工作
  联系电邮:bjshangshi2@csrc.gov.cn,联系电话:88088322,联系人:张暄

 
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