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   首页 > 金融证券 > 股市 > 中小企业股份转让系统 >
法规内容  本文仅供参考,如需引用请以正式文件为准
发文标题: 关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知
发文文号: 股转系统公告[2018]1106号
发文部门: 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
发文时间: 2018-9-27
实施时间: 2018-9-27
法规类型: 中小企业股份转让系统
所属行业: 所有行业
所属区域: 中国
阅读人次: 448
评论人次: 0
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发文内容:

各主办券商、相关市场主体:
  为贯彻落实证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》(证监会公告【2018】22号,以下简称《意见》),净化新三板市场生态环境,维护新三板市场稳定健康发展,防范廉洁从业风险,现就规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关事项通知如下:
  一、建立健全第三方内控机制
  主办券商应按《意见》要求,切实增强廉洁从业风险防范和责任意识,恪守独立履责、勤勉尽责义务,不得将法定职责予以外包。主办券商确需在推荐业务中直接或间接有偿聘请第三方机构和个人(以下简称“......

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